内部監査

セントレード証券株式会社 コンプライアンス担当／月給28万円～60万円／完休2日 【求人要約】 証券会社のコンプラ担当／東京・名古屋で同時募集 月給28万円～60万円／経験や経歴を考慮し優遇 年休123日＆残業月平均20h／充実の福利厚生 本社移転に伴う業務拡充のため、コンプライアンス部門 責任者および従事者募集！ 私たちの証券会社では、法令遵守とお客様の信頼を最優先に、金融サービスの提供に取り組んでいます。 今回コンプライアンス体制のさらなる強化を目指し、コンプライアンス部門の責任者およびそれに従事する社員を募集します。 コンプライアンス責任者の方 リスク管理や規制対応のリーダーシップを発揮し、全社的な信頼向上を担っていただきます。 コンプライアンス業務に従事する方 法令遵守に基づく業務支援や日々のリスク管理業務を担当し、会社の成長を支える重要な役割を担っていただきます。 金融業界の経験を活かし、変化に対応しながら共に挑戦していただける方をお待ちしています。 ＼ここもポイント！／ ★月給28万円～60万円 ★完全週休2日制＆年休123日 ★残業は月平均20h ★社宅、各種補助あり ★資格取得支援 募集要項 【仕事内容】 社内のマネジメントを含めて法務・コンプライアンス業務全般に携わっていただきます。 【具体的な仕事内容】 大きく、下記の【1】～【4】の仕事を担当します。 【1】社内規定、ルールの作成・整備・管理 社内制度について、「変更したり修正したりした方がお客さまのためになるのではないか」といった提案を行います。証券業界は自主規制で、ある程度の大枠の下、各社が規律を整備していく必要があります。法制度の変更がなくとも、時代に合わせて常に規定をアップデートしていきます。 【2】内部監査及び外部監査対応 社内にある課題を洗い出し、是正した上で管理職への報告まで実施します。 【3】外部機関や省庁とのやりとり 不定期かつ抜き打ちで監督官庁による監査が営業時間中に入ります。担当者さまの求めに応じて必要な資料を用意し、提出します。 【4】苦情案件にかかる対応 お客さまから寄せられるクレームに対応します。お客さまの弁護士から問い合わせがあった際は、必要に応じて資料を集め、提出します。 【チーム・組織構成】 コンプライアンス部に属するメンバーは現在、本社と名古屋支店に1名ずつ在籍しています。 【チーム・組織構成　組織名称】 コンプライアンス部 【チーム・組織構成　男女比】 男性2名 【対象となる方】 金融業界経験者で外務員資格をお持ちの方／コンプライアンス部門や法務部門に勤務していた経験がある方 【対象となる方(詳細)】 ＜　必須条件　＞下記いずれかに当てはまる方 ★金融業界の経験者で、 　外務員資格（一種または二種）を 　お持ちの方 ★事業会社でコンプライアンス部門や 　法務部門に勤務していた経験がある方 ＜　歓迎条件　＞ ■内部管理責任者の資格をお持ちの方 ■CIA、CRMAの資格をお持ちの方 ■素直さ、正直さを大切にする方 ■正しい物事を正しく主張できる方 ■成長を求めている方 【勤務地】 東京本社または名古屋支店勤務となります。 ＜　東京本社　＞ 東京都中央区日本橋茅場町二丁目7番6号 晴花ビル5階 →東京メトロ「茅場町駅」徒歩2分 ※近々移転します　八丁堀駅徒歩4分近辺 ＜　名古屋支店　＞ 愛知県名古屋市中区丸の内3丁目23番20号 HF桜通ビル1F →名古屋市営地下鉄「丸の内」駅徒歩3分 　　　　　　　　　「久屋大通」駅徒歩4分 ※受動喫煙対策：屋内全面禁煙 【勤務時間】 8:30～17:30（所定労働時間8時間 休憩60分） 【平均残業時間】 月20時間 【雇用形態】 正社員 試用期間3カ月（給与や待遇は本採用時と同じです） 【給与】 月給28万円～60万円（固定残業代含む） ※固定残業代は、時間外労働の有無に関わらず25時間分を、月4万6000円～9万7000円支給。上記を超える時間外労働分は追加で支給 ＼頑張りをしっかり評価／ 当社の方針は、「結果を出した者には正当な評価を」です。年功序列ではなく、あなたの頑張りをしっかりと評価します。 【賞与】 年2回 【昇給】 年1回 【入社時の想定年収】 年収400万円 ～840万円 【待遇・福利厚生　各種制度】 ■社会保険完備（雇用・労災・健康・厚生年金） ■交通費支給 ■資格取得支援制度 ■資格手当 ■交通費支給（上限月3万円） ■家族手当 ■各種祝い金 ■退職金制度 ■各種補助金、保養所 ■社宅（入居条件あり） ■携帯貸与 ■懇親会、社員旅行など社内イベント ■出産・育児・介護などによる休暇・時短勤務制度（取得実績あり） 【年間休日】 123日 【休日・休暇】 完全週休2日制 （土日） 【休日・休暇 その他】 ※5日以上の連続休暇OK！ 【社員インタビュー】 上司 前川さん 人が話す内容をよく聞き取れるかは重要な要素です。耳がよいかどうかという話ではなく、話を聞き流さないこと。ぱっと出た一言について、どのような意図で言ったのかなと敏感になれる人が活躍できます。 【取材レポート】 社員の働き方は？ 会社の監視機能としての役割を担う存在 同社はお客さまに信頼される金融サービスを提供するため、法令遵守を最優先に取り組んでいます。今回はコンプライアンス部門の募集。適切に会社が運営されているかを監視する業務全般を担います。 「自動車で例えると、営業スタッフがアクセルであり、コンプライアンス担当はブレーキの役割を果たす存在です」 採用担当を務める増田さんは、コンプライアンス部門の重要性についてこう話します。コンプライアンス部門がしっかりと機能しなければ、証券会社は機能不全に陥ってしまうでしょう。その意味で、会社にとって欠かせない存在です。 業務の幅は広く責任も大きな仕事です。その分やりがいもあり、大きな成長を手にできるでしょう。 【やりがい】 コンプライアンス部のメンバーとして、非常に多岐にわたる業務に携わります。主には、社内規定の制定・改定、リーガルチェック、マネーロンダリング調査、社員の指導、顧客取引にかかるモニタリングなどが挙げられます。適格な判断が求められる中で日々緊張感を持って仕事に臨むことで、自身の大きな成長を感じることができます。日々の頑張りは上司が正当に評価しますので、モチベーションを高く保って仕事に臨めるでしょう。 【きびしさ】 コンプライアンス部門は、適切に会社が運営されているのかを監督するポジションでもあり、責任は重大です。問題が発生すれば顧客にも多大な影響を及ぼす恐れがある点を忘れないようにしましょう。さらに、仕事が多岐にわたるため、状況に応じて優先順位考え、スピード感を持ってこなしていく必要があります。 【事業概要】 第一種金融商品取引業 1.有価証券の委託、募集・販売 　株式先物取引・信用取引・株価指数先物取引・株価指数オプション取引の取次ぎ等及び他の事業者の経営に関する相談に応じる業務等 2.店頭デリバティブ取引 　外国為替証拠金取引（FX取引） 3.その他業務 　匿名組合の締結又はその媒介、取次ぎ若しくは代理に係る業務 登録番号：関東財務局長（金商）第74号 【郵便番号】 1030025 【所在地】 東京都中央区日本橋茅場町二丁目7番6号 晴花ビル5階 【設立年】 2005年 【代表者】 代表取締役 田中 真人 【資本金】 4億5000万円 【企業URL】 https://www.centrade.co.jp/

金融業界経験者で外務員資格をお持ちの方／コンプライアンス部門や法務部門に勤務していた経験がある方＜　必須条件　＞下記いずれかに当てはまる方 ★金融業界の経験者で、 　外務員資格（一種または二種）を 　お持ちの方 ★事業会社でコンプライアンス部門や 　法務部門に勤務していた経験がある方 ＜　歓迎条件　＞ ■内部管理責任者の資格をお持ちの方 ■CIA、CRMAの資格をお持ちの方 ■素直さ、正直さを大切にする方 ■正しい物事を正しく主張できる方 ■成長を求めている方